2011證券從業(yè)資格考試證券交易考前預測試題二

2011證券從業(yè)資格考試證券交易考前預測試題二

(一)單項選擇題(每題0.5分，共30分)

1. 信用交易是投資者通過交付保證金取得( )信用而進行的交易。

A. 政府

B. 經(jīng)紀人

C. 交易對手

D. 證券交易所

 

2. 合格境外機構投資者應當委托( )作為托管人托管資產。

A. 境內商業(yè)銀行

B. 境外商業(yè)銀行

C. 境內證券公司

D. 境外證券公司

3. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：( )顯示其股東權益為負。

A. 最近的中期會計報告

B. 最近3個會計年度的審計結果

C. 最近2個會計年度的審計結果

D. 最近1個會計年度的審計結果

4. 關于我國證券交易所，下列( )不屬于其職能。

A. 提供證券交易的場所和設施

B. 對會員進行監(jiān)管

C. 管理和公布市場信息

D. 發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

5. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，各證券交易所普遍使用( )作為第一優(yōu)先原則。

A. 客戶優(yōu)先原則

B. 時間優(yōu)先原則

C. 數(shù)量優(yōu)先原則

D. 價格優(yōu)先原則

6. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的( )。

A. 基金公司

B. 證券公司

C. 證券交易所

D. 投資咨詢公司

7. 證券( )業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。

A. 清算

B. 交割

C. 交收

D. 登記

8. ( )目前已被各國證券市場廣泛采用。

A. 發(fā)行日交收

B. 會計日交收

C. 隨時交收

D. 滾動交收

9. 為了保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般采取了將( )作為共同交收對手方的制度安排。

A. 結算參與人

B. 證券交易所

C. 結算機構

D. 證券經(jīng)紀機構

10. 證券是用來證明證券( )有權取得相應權益的憑證。

A. 持有人

B. 發(fā)行人

C. 管理者

D. 承銷者 


11. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有三大類。( )不屬于這三大類。

A. 個人債券

B. 公司債券

C. 金融債券

D. 政府債券

12. 對于( )來說，當買入者在支付了費用以后，就有權在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格向賣出者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。

A. 股票

B. 基金

C. 金融期貨

D. 金融期權

13. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結算備付金利息結息日為每季度第三個月的( )。

A. 5日

B. 10日

C. 20日

D. 30日

14. 按照上海市場B股清算交收模式，采用逐項交收時，中國結算上海分公司根據(jù)結算交收指令于T+2日下午( )之前完成所有交收指令的預對盤。

A. 1:00

B. 1:30

C. 2:00

D. 3:00

15. 自然人及一般機構開立證券賬戶，由( )受理。

A. 證券業(yè)協(xié)會

B. 開戶代理機構

C. 證券交易所

D. 證監(jiān)會

16. 下面( )不是上海證券交易所質押式企業(yè)債回購交易品種。

A. 1天

B. 3天

C. 7天

D. 14天

17. 中國證券登記結算有限責任公司設立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為( )。

A. 1股(份、元)

B. 1股(1份、0.01元)

C. 100股(100份、1元)

D. 100股(份、元)

18. 股份協(xié)議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向( )提出股份轉讓過戶登記申請。

A. 國有資產管理部門

B. 證券交易所

C. 證券登記結算公司

D. 當?shù)卣?br>
19. 投資者在原托管證券營業(yè)部申請辦理轉托管，營業(yè)部報盤至證券交易所，證券交易所在當天進行處理。轉托管數(shù)據(jù)確認后的( )起，相應的證券托管再轉入證券營業(yè)部(新的托管證券營業(yè)部)。

A. 當日

B. 下一個交易日

C. 第三個交易日

D. 第四個交易日

20. 按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，買入、賣出債券質押式回購以( )或其整數(shù)倍進行申報。

A. 10張

B. 100張

C. 1000張

D. 10000張

21. 在凈價交易中，( )的應計利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。

A. 零息國債 


B. 附息國債

C. 貼現(xiàn)國債

D. 到期一次還本付息國債

22. 證券營業(yè)部在收到投資者委托后，要進行驗證。驗證主要對( )進行審查。

A. 證券委托買賣的合法性和同一性

B. 證券委托買賣的合理性與一致性

C. 證券委托買賣的及時性與同步性

D. 證券委托買賣的同步性與一致性

23. 有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25;乙的買入價11.40元，時間10:30;丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為：( )。

A. 乙、甲、丙

B. 甲、丙、乙

C. 甲、乙、丙

D. 丙、乙、甲

24. 根據(jù)中國結算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于T日晚進行( )預交收。

A. T-1

B. T+0

C. T+1

D. T+2

25. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，A股單筆買賣申報數(shù)量應當( )。

A. 不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣

B. 不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

C. 不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣

D. 不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣

26. 根據(jù)《標準券折算率管理辦法》的規(guī)定，對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由( )計算公布各債券品種的標準券折算率。

A. 證監(jiān)會

B. 證券交易所

C. 中國結算公司

D. 中國人民銀行

27. 自營業(yè)務的法律風險是指( )。

A. 證券公司在自營業(yè)務中違反有關法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，如內幕交易等，使證券公司受到制裁而導致?lián)p失

B. 證券公司在自營業(yè)務中因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損

C. 證券公司在自營業(yè)務中違反公司決策部門的有關規(guī)定使證券公司自營收益減少甚至損失

D. 證券公司在自營業(yè)務中由于市場調研或經(jīng)營水平的差異而導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤而遭受損失

28. 在上海證券交易所買斷式回購業(yè)務中，參與人申報不履約后，其( )。

A. 購回交收義務自動解除，相應的履約金不予返還

B. 購回交收義務自動解除，相應的履約金予以返還

C. 購回交收義務不予解除，相應的履約金不予返還

D. 購回交收義務不予解除，相應的履約金予以返還

29. 除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計算漲跌幅度的基準。

A. 前收盤價

B. 新股股價

C. 除權(息)價

D. 今開盤價

30. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：( )固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

A. 2個

B. 2個或2個以上

C. 3個

D. 3個或3個以上

31. 按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括( )。

A. 法律風險、管理風險、技術風險 


B. 基本風險、非基本風險

C. 系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險

D. 基本風險、經(jīng)營管理風險

32. 股票的( )利用了證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過交易系統(tǒng)認購新股。

A. 網(wǎng)上發(fā)行

B. 網(wǎng)下發(fā)行

C. 定向發(fā)行

D. 私募發(fā)行

33. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，每一證券賬戶申購數(shù)量不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過( )。

A. 9999500股

B. 99999500股

C. 999999500股

D. 1000000000股

34. 根據(jù)現(xiàn)行有關部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為( )。

A. T+5日

B. T+6日

C. T+7日

D. T+8日

35. 按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權證的投資者，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內申報( )。

A. 賣出配股權證

B. 買入配股權證

C. 賣出股票

D. 先買后賣出

36. 對于上海市場股東大會網(wǎng)絡投票，以下表述錯誤的是：( )。

A. 股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序對各議案進行表決申報

B. 對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

C. 表決申報可以撤單

D. 同時持有同一家上市公司A股和B股的股東，應通過上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票

37. 回購交易中，以券融資方在成交當日若無足夠的抵押債券，交易所將凍結其當天成交融入的資金，直至將庫存補足，其間造成的損失由( )負責。

A. 證券交易所

B. 證券公司

C. 融資方

D. 融資方和證券公司共同

38. 進行上證50ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所( )。

A. A股賬戶

B. B股賬戶

C. 基金賬戶

D. 專門賬戶

39. 我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，權證交易傭金不超過成交金額的( )。

A. 0.03%

B. 3%

C. 0.3%

D. 0.1%

40. 證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應具備一定的條件，其中包括最近( )內不存在重大違法違規(guī)行為。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

41. 證券公司自營業(yè)務的主要內容是( )。

A. 依法公開發(fā)行的證券

B. 非上市證券

C. 憑證式債券

D. 中國證監(jiān)會認可的其他證券

42. 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)( )批準。

A. 證券交易所

B. 登記結算公司

C. 開戶的商業(yè)銀行

D. 中國證監(jiān)會 


43. ( )屬于明文列示的內幕交易行為。

A. 非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

B. 發(fā)行人公司的職員向他人透露市場信息，使他人利用該信息進行交易

C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種證券

44. 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，