很多同學(xué)都想知道證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)是什么?下面我們就一起來看看吧!
涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等,內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多,容易混淆或記憶不清,所以不能機(jī)械地死記硬背。首先要注意多歸納,對(duì)于一些有關(guān)數(shù)字、時(shí)間、比例、條件等具有可比性,通過聯(lián)想、畫表、找異同點(diǎn)等方式來提高學(xué)習(xí)效率。其次,要多做題,舉一反三,在重復(fù)中記憶,做題也是較好的記憶訣竅。
第一章:證券市場基本法律法規(guī)
重要考點(diǎn)舉例:公司的種類;有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定;證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為;公開發(fā)行證券的規(guī)定;內(nèi)幕交易行為;股票上市的條件、申請(qǐng)和公告,債券上市的條件和申請(qǐng)。證券從業(yè)資格考試指南
第二章:證券從業(yè)人員管理
重要考點(diǎn)舉例:證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定;銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
第三章:證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
重要考點(diǎn)舉例:證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求;自營業(yè)務(wù)的禁止。
第四章:證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
重要考點(diǎn)舉例:違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》,2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日,根據(jù)往年規(guī)律,報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開通報(bào)名,各位考生可以免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒您2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。
自2020年3月1日起,《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次,但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次,您如果入職需要,請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系,請(qǐng)公司為您報(bào)名。
以上就是證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)了,大家都清楚了嗎?